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第126章 监管的阴影

2008年4月28日，周一。

纽约曼哈顿下城，e总部大楼17层，市场监控中心。

清晨七点，麦可&183;罗德里格斯已经坐在办公桌前。他面前的电脑屏幕上，一份紧急数据调取令的电子模板刚刚生成完毕。在调查事由一栏，他敲入：「涉嫌违反《1934年证券交易法》第10（b）条及rule10b—5基于对雷曼兄弟（leh）异常期权交易活动的初步分析，存在利用非公开信息进行交易之合理怀疑。」

滑鼠在发送按钮上悬停了三秒，麦可深吸一口气，点击。

几乎在同一时刻，纽约，芝加哥，旧金山，波士顿的十几家券商的合规部门，都收到了相同的通知。通知要求他们在三个工作日内，提供以下信息：

所有客户在2008年3月15日至4月25日期间，买入雷曼兄弟9月到期、行权价低于20美元之看跌期权的交易记录。

相关客户的帐户信息，资金来源，交易决策过程说明；

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所有涉及雷曼兄弟的大宗期权交易对手方信息。

这是标准流程。e不会直接指控任何人违法，但会用数据调取令这张大网，捞起所有可疑的鱼，然后再慢慢筛选。

麦可知道，这份通知会在华尔街掀起一阵低级的骚动。交易员们会互相打探消息，合规官会连夜加班整理材料，律师们会开始准备应对策略。

但对手真正的大鱼来说，这只是游戏并始的铃声。

上午九点半，帕罗奥图陆宅房。

陆辰的手机震动，是离岸券商客户经理的紧急加密信息：「收到e数据调取令，涉及雷曼9月看跌期权交易。要求提供您帐户相关交易记录。」

他早就料到这一步。过去五天期权市场的异常活动，如果e还没反应，那才是怪事。

「按标准程序配合。」陆辰回复，「提供所有交易记录，帐户信息，资金来源证明。

强调所有决策基于公开信息。」

几分钟后，另一条信息进来：「另，e特别询问是否有非美国居民帐户大规模建仓此类期权。我们在提供的材料中未特别标注您的身份，但若深入调查可能涉及。」

陆辰皱了皱眉。e开始关注离岸帐户了，这是个信号他们已经意识到，做空雷曼的力量可能来自美国之外。

他拨通了律师林天明的电话。

「林律师，e的数据调取令到了。」陆辰开门见山。

电话那头传来纸张翻动的声音：「预料之中。您的所有交易都有完整记录和决策依据，我们准备了三个文件夹的材料：交易记录、研究分析、公开信息来源时间线。今天就会发给券商，由他们转交e。」

「非美国居民帐户的问题呢？」

「这是灰色地带。」林天明的声音很平静，「e有权调查在美国市场交易的所有帐户，无论帐户持有人身在何处。但只要交易合规，离岸身份本身不构成问题。我们已经准备了法律意见，论证离岸信托持有美国市场投资帐户的常见性与合法性。」

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